成都ktv招聘 https://www.ymhgqxy.com/chengduyzh/

　　监管要闻

　　一、证监会：通报第二十八批首发企业现场检查有关情况

　　2021年1月，中国证券业协会组织实施了首发企业信息披露质量抽查第二十八次抽签工作。8月13日， 证监会通报该批次首发企业现场检查有关情况。此次检查对象共包括7家首发申请企业，其中主板1家，科创板3家，创业板3家。

　　上述7家企业是今年1月《首发企业现场检查规定》出台后首批被检查对象，检查中重点关注发行人财务信息披露质量、存疑事项及中介机构执业质量，检查过程重点聚焦发行人关键业务流程及主要风险等内容。

　　总体来看，检查中未发现触及发行条件的问题，未发现重大信息披露违规，也未发现中介机构重大执业缺陷等问题。检查结果也显示，部分首发在审公司存在会计处理不恰当、信息披露不充分、内部控制制度执行不到位等问题，部分中介机构存在履职程序不规范、底稿记录不完整等不足。对于检查中发现的问题，证监会一方面根据问题的性质，遵循重要性原则，依法不采取行政监管措施；另一方面，将存在的问题通报发行人及中介机构，督促其提高信息披露质量和执业质量。

　　二、中国证券业协会：对19家网下投资者采取自律措施

　　为贯彻落实证监会《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》有关要求，持续加强网下投资者自律管理，维护新股发行秩序，近期，针对部分科创板项目报价一致性较高的线索，协会会同上海证券交易所对19家网下机构投资者开展联合现场检查。

　　经查，相关网下投资者主要存在内控制度不完善、定价依据不充分、未严格履行定价决策程序、工作底稿未妥善保存等问题。根据有关规定，按照投资者违规情节严重程度，协会对上述19家存在违规情形的投资者采取相应自律措施。

　　三、上交所：沪市市场运行情况例行发布

　　上市公司监管方面，本周上交所公司监管部门共发送监管工作函11份，其中监管问询函4份，监管工作函7份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告19份。针对信息披露违规行为，采取书面警示(监管关注)措施1单，采取纪律处分措施3单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查9单。

　　市场交易监管方面，本周沪市共发生拉抬打压、虚假申报等60起证券异常交易行为，上交所对此采取了书面警示等自律监管措施；对严重异常波动股票实施重点监控，对影响市场正常交易秩序、误导投资者交易决策的异常交易行为依规及时实施自律监管措施。针对17起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报5起涉嫌违法违规案件线索。

　　四、深交所：深市监管动态例行发布

　　上市公司监管方面，本周，深交所对1宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对12宗违规行为发出监管函，6宗涉及信息披露及规范运作违规，6宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注函18份、其他函件40份。

　　市场交易监管方面，本周，深交所共对89起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对11起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

　　会员监管动态方面，本周，深交所针对一家会员客户交易行为管理职责履行不到位，本所对其采取约见谈话的监管措施。

　　监管处罚

　　一、券商保代

　　*ST德新(603032)：两位长江证券保荐代表人受到监管警示

　　8月11日，上交所对德力西新疆交通运输集团股份有限公司重大资产重组财务顾问项目主办人谌龙、刘冠男予以监管警示的决定。

　　2020年12月31日，德力西新疆交通运输集团股份有限公司(以下简称*ST德新)披露上市公司发布《重大资产购买报告书(草案)》，拟以6.90亿元现金收购东莞致宏精密模具有限公司(以下简称致宏精密)100%股权。*ST德新同时聘请长江证券承销保荐有限公司(以下简称长江证券)作为财务顾问，长江证券指派谌龙、刘冠男作为该项目主办人。经查明，致宏精密存在信息披露不准确、内部治理不规范的情形。财务顾问项目主办人未能勤勉尽责，未能发现并及时报告销售订单确认不准确、研发费用核算不准确、职工薪酬支付不规范的情形。

　　二、上市公司

　　贵航股份(600523)：公司、关联方及有关责任人受到通报批评

　　经上交所查明，贵州贵航汽车零部件股份有限公司、关联方中国航空工业标准件制造公司在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面存在关联方占用公司大额资金、委托理财关联交易未及时履行审议程序和披露义务的违规行为。

　　8月10日，上交所对贵州贵航汽车零部件股份有限公司、关联方中国航空工业标准件制造公司及有关责任人予以通报批评，将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

　　中创环保(300056)：持股公司坤拿商贸因未披露减持受到通报批评

　　截至2020年10月8日，厦门坤拿商贸有限公司(以下简称坤拿商贸)持有厦门中创环保科技股份有限公司(以下简称中创环保)9.08%的股份。2020年10月9日至10月28日期间，坤拿商贸通过集中竞价交易减持中创环保126.35万股股份，占中创环保总股份的0.33%，交易金额1031.06万元。

　　经深交所查明，坤拿商贸在实施上述减持行为前未提前十五个交易日披露减持计划，违反了相关规定。鉴于上述违规事实及情节，给予坤拿商贸通报批评的处分，并记入上市公司诚信档案。

　　中南建设(000961)：因违反股票上市规则收到深交所监管函

　　8月12日，深交所上市公司管理一部向陈锦石控制的浙江中南建设集团有限公司(以下简称中南建设)发布监管函。

　　监管函表示，中南建设在2020年度业绩说明会上称，预计公司2021年合同销售金额达到2500亿元左右，合同销售金额增长可超过10%。但该公司前期并未披露前述经营预测信息，且4月披露的《2021年4月27日投资者关系活动记录表》显示，公司业绩说明会主要交流内容为2020年年度报告等相关信息，亦未提及前述经营预测信息。

　　深交所指出，该公司违反《股票上市规则》第2.1条、第2.15条的规定，中南建设应真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。

　　高乐股份(002348)：因配偶短线获利4万元，董事长收深交所监管函

　　8月12日，深交所向高乐股份董事长兼总经理杨旭恩发出监管关注函，其配偶短线交易公司股票获利4万元，违反了相关规定。

　　监管函显示，杨旭恩的配偶陈文丹于2021年6月2日、3日通过集中竞价交易方式卖出高乐股份股票470.48万股，成交金额1484.87万元；于6月3日通过集中竞价交易方式买入高乐股份股票20万股，成交金额59.8万元。深交所指出，上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成短线交易。

　　三、基金公司

　　8月13日，上交所对鹏华基金管理有限公司出具监管警示函。在此前科创板新股网下询价过程中，鹏华基金个别人员多次以消极态度对待检查，对现场检查工作的正常实施和开展造成一定影响。

　　除鹏华基金遭到书面警示外，其督察长、新股定价研究部门相关负责人也被要求于8月19日到上交所接受监管谈话，说明有关情况，并提供科创板新股询价相关的书面自查整改报告。

　　公开数据显示，截至2021年6月，鹏华基金管理资产总规模达到9012.31亿元，管理237只公募基金、13只全国社保投资组合、4只基本养老保险投资组合。

（文章来源：21世纪经济报道）

文章来源：21世纪经济报道

上一篇：

下一篇：